معاملات روز: خرید و فروش سهام در همان روز

استفاده از نوسانات در بازار ایده ای جذاب است ، داشتن دسترسی به برنامه ها و کارگزاری های آنلاین باعث شده است که معاملات روزانه یک سرمایه گذاری در دسترس تر باشد.

بسیاری از سرمایه گذاران یک استراتژی خرید و نگهدارنده را برای سهام موجود در اوراق بهادار خود انتخاب می کنند. سپس کسانی هستند که سهام را خریداری و می فروشند ، گاهی اوقات فقط طی چند ساعت ، در تلاش برای سودآوری از قیمت نوسان سهام. این افراد به عنوان معامله گران روز شناخته می شوند. آنها در دهه 1990 به عنوان توسعه رایانه های رومیزی ارزان قیمت و برنامه های نرم افزاری که تجارت آنلاین را آسان تر کرد ، به برجستگی رسیدند.

در این مدت ، معاملات روز وعده دستاوردهای بزرگ را حفظ می کرد-تا اینکه با پشت سر هم حباب Dot-com سرنگون شد. اصلاحات وال استریت به زودی دنبال شد ، از جمله نگهبانان بزرگ برای تجارت روزانه و قوانینی مانند قانون Sarbanes-Oxley برای محافظت بهتر از سرمایه گذاران.

اما عمل معاملات روز باقی مانده است و در بازارهای سهام و ارزی بیشترین رایج است. در حالی که این عمل قانونی است ، سرمایه گذاران که اوراق بهادار یکسان را در یک روز واحد تجارت می کنند ، به طور بالقوه به عنوان "معامله گران روز الگوی" (PDT) پرچم گذاری می شوند ، که نیاز به پیروی از الزامات سازمان نظارتی صنعت مالی (FINRA) دارد. ایجاد این قانون می تواند منجر به این قانون شود. قفل حساب و ریسک های مالی خود که بیشتر سرمایه گذاران فردی نمی توانند تحمل کنند.

از آنجا که معاملات روز می تواند پیچیده و خطرناک باشد ، کمیسیون اوراق بهادار و بورس هشدار در مورد این عمل صادر کرده است.

آیا می توانید در همان روز سهام بخرید و بفروشید؟

سرمایه گذاران خرده فروشی می توانند در همان روز سهام را خریداری و بفروشند - تا زمانی که قانون PDT FINRA را بشکنند ، اتخاذ شده اند تا تجارت بیش از حد را دلسرد کنند. این قانون یک معامله گر روز الگوی را به عنوان "هر مشتری که چهار روز یا بیشتر معاملات روز را طی پنج روز کاری انجام می دهد ، مشخص می کند ، مشروط بر اینکه تعداد معاملات روز بیش از 6 ٪ از کل معاملات مشتری را در حساب حاشیه برای همان پنج روز کاری نشان دهددوره زمانی."پس از برچسب زدن ، آنها توسط کارگزار خود از انجام معاملات محدود می شوند. و برای ادامه تجارت ، آنها باید حساب حاشیه خود را تقویت کنند ، یک حساب کارگزاری که به عنوان وثیقه استفاده می شود ، بنابراین دلال دلال می تواند پول نقد سرمایه گذار را برای خرید اوراق بهادار وام دهد.

اما این روند همیشه برش و خشک نیست: دلالان دلال ممکن است شرایط سختگیرانه تری را تحمیل کنند ، از جمله حداقل نیاز به سهام بالاتر. و تعیین PDT ممکن است پس از دستیابی به آن آسان نباشد.

برای مقایسه ، کسانی که معامله گران روز الگوی تحت طبقه بندی FINRA در نظر گرفته نمی شوند می توانند در طی پنج روز معاملات سه روزه انجام دهند. برخی از بازرگانان مکرر با خرید یک روز و فروش روز دیگر ، قانون تجارت روزانه را دور می زنند ، که این تجارت روزانه در نظر گرفته نمی شود.

معامله گران مکرر که این نوع کار را انتخاب می کنند باید دوره تسویه حساب را درک کنند. وقتی کسی سهام را می فروشد ، بلافاصله پول نقد را در حساب خود دریافت نمی کند. بیشتر معاملات سهام دو روز کاری پس از اجرای سفارش تسویه می کنند.(معامله گران با این T+2 یا تاریخ تجارت به علاوه دو روز کاری می نامند). یک سرمایه گذار می تواند در حاشیه تجارت کند ، اما آنها در دوره تسویه حساب به آن صندوق های وام گرفته شده پرداخت می کنند. برخی از کارگزاری ها محدودیت های خود را در معاملات مکرر تحمیل می کنند ، مانند محدود کردن معاملات در حساب های جدید یا حساب های جدید که حاوی مقدار مشخصی از پول نقد نیستند.

برای کسانی که در معاملات روزانه شرکت می کنند ، در اینجا مروری بر برخی از الزامات کلیدی وجود دارد:

یک حساب معاملاتی روزانه ایجاد کنید. معامله‌گران روزانه برای واجد شرایط شدن به عنوان معامله‌گر روزانه به یک حساب مارجین حاوی حداقل 25000 دلار نیاز دارند. حداقل دارایی خالص حساب باید بالای 25000 دلار باشد یا انتظار مارجین تماس از طرف کارگزارشان را داشته باشید. مارجین فراخوان زمانی اتفاق می‌افتد که ارزش حساب مارجین کمتر از مقدار مورد نیاز باشد و تقاضای کارگزار برای سپرده‌گذاری پول یا اوراق بهادار برای رساندن آن به حداقل ارزش یا حاشیه نگهداری در عرض پنج روز کاری است.

الزامات حاشیه را برآورده کنید. مارجین مورد نیاز 25000 دلار را می توان با ترکیب پول نقد و اوراق بهادار برآورده کرد - اما باید قبل از انجام معاملات روزانه در حساب معامله گر باشد. معامله گران روزانه همچنین نمی توانند بیش از «قدرت خرید معاملات روزانه» خود معامله کنند، که FINRA آن را تا چهار برابر مازاد حاشیه تعمیر و نگهداری تا پایان کار تعریف می کند. برای محاسبه این مقدار، معامله‌گر می‌تواند مقداری را که دارایی موجود در حساب مارجین بیش از مارجین لازم است، گرفته و آن را در چهار ضرب کند. بنابراین، اگر 30000 دلار در حساب موجود باشد و این مبلغ 5000 دلار بیشتر از حداقل 25000 دلار باشد، معامله گر می تواند تا 20000 دلار اوراق بهادار خریداری کند.

محدودیت های معاملاتی را بردارید. یک سرمایه گذار با تجربه می تواند از کارگزاری خود بخواهد که محدودیت ها را از حساب خود بردارد. یک کارگزاری ممکن است آستانه خاص خود را داشته باشد، مانند وضعیت مالی یک معامله گر، سن حساب آنها، یا تعداد معاملاتی که قبلاً انجام داده است. برخی از سرمایه‌گذاران درخواست می‌کنند که محدودیت‌های حساب‌هایشان را لغو کنند، حتی اگر قصد معامله روزانه نداشته باشند تا بتوانند به سرعت در مورد سهام عمل کنند بدون اینکه حسابشان محدود شود.

خطرات و پیامدهای معاملات روزانه چیست؟

معاملات روزانه می تواند جذاب باشد زیرا فرصتی برای استفاده از نوسانات سریع قیمت در بازار سهام و شرط بندی روی قیمت های کوتاه مدت سهام فراهم می کند. در طرف دیگر این تلاش سوداگرانه، ریسک است.

معاملات مکرر می تواند گران باشد، زیرا هر تراکنش ممکن است کارمزد کارگزاری را به همراه داشته باشد. علاوه بر این، معاملات مکرر ممکن است باعث مالیات کوتاه مدت بر عایدی سرمایه شود که با همان نرخ درآمد معمولی مشمول مالیات می شود - نه با نرخ سود سرمایه بلندمدت پایین تر. اگر سرمایه گذار سهامی بیش از یک سال داشته باشد، حداکثر نرخ مالیات بر عایدی سرمایه بسته به درآمد مشمول مالیات سرمایه گذار و وضعیت پرونده، 15٪ یا 20٪ است. مالیات بر عایدی سرمایه کوتاه مدت هر چه نرخ مالیات بر درآمد معمولی یک فرد باشد، به عبارت دیگر، طبق IRS تا 37٪ است.

برنامه معاملاتی دو ساعته در روز چیست؟

برخی از افراد می خواهند فعالانه معامله کنند، اما یا علاقه ای به دنبال کردن بازار در کل روز ندارند یا به سادگی وقت ندارند. بنابراین، آنها از یک استراتژی معاملاتی سهام دو ساعته در روز استفاده می کنند. این شامل انجام معاملات به مدت دو ساعت - به طور کلی در اولین و آخرین ساعات روز معاملاتی - زمانی که حجم تمایل به جهش دارد.

زمانی که بازار باز می‌شود، حجم آن بیشتر می‌شود، زیرا سرمایه‌گذاران ممکن است عصرهای خود را برای تحقیق و ثبت سفارش‌های معاملاتی برای روز بعد استفاده کرده باشند، که بازار را با معاملات برنامه‌ریزی‌شده پر می‌کند. همچنین، معامله‌گران روزانه موقعیت‌های خود را برای روز تعیین می‌کنند. و صندوق های سرمایه گذاری مشترک، صندوق های تامینی، و سایر معامله گران با حجم بالا دستورات را در صبح اجرا می کنند.

حجم معاملات در حدود صبح و عصر به خوشه می رسد ، اما سرمایه گذاران نهادی ، به ویژه ، بعداً در روز تجارت می کنند. به عنوان مثال ، برخی از مدیران پول قبل از بسته شدن بازار ، سهام را در بسته ها می فروشند تا قبل از اینکه در معرض ضرر و زیان در معاملات بعد از ساعت قرار بگیرند ، سفارشات را پر کنند. بعلاوه ، سرمایه گذاران خرده فروشی که می خواهند از پرچم گذاری خودداری کنند ، به عنوان معامله گران روز الگوی گاهی اوقات در پایان روز سهام خریداری می کنند و می دانند که می توانند روز بعد آنها را بفروشند و در پارامترهای FINRA بمانند.

سرمایه گذارانی که با موفقیت از برنامه دو ساعته استفاده می کنند ، اغلب درک کاملی از نحوه عملکرد حجم معاملات در بازار دارند (حجم اندازه ای است که تعداد سهام در یک دوره معامله می شود و می تواند حاکی از خلق و خو و قدرت و قدرت باشدبازار). معاملات سهام با حجم بالا نشان می دهد که علاقه و قدرت در بازار افزایش می یابد ، در حالی که حجم کم نشان دهنده علاقه کمتری به سهام است. معامله گران دو ساعته در ساعات اول و آخر به نوسانات نگاه می کنند ، جایی که می توانند سهام خود را در یک فروپاشی جمع کنند یا سهام خود را بفروشند.

خط پایین

استفاده از نوسانات در بازار ایده ای جذاب برای بسیاری از سرمایه گذاران است و دسترسی به برنامه ها و کارگزاری های آنلاین باعث شده است که معاملات روز به یک سرمایه گذاری به طور فزاینده تری در دسترس باشد. FINRA با محدود کردن حساب سرمایه گذاران خرده فروشی که بیش از چهار روز معاملات در پنج روز بیش از چهار روز است ، معاملات روزمره را تنظیم می کند ، در حالی که SEC هشدار می دهد که در معاملات مکرر خطر و هزینه وجود دارد. با این وجود ، روشهای معاملاتی وجود دارد - از جمله خرید یک روز و فروش روز دیگر - که به سرمایه گذاران انفرادی اجازه می دهد بدون مشمول قوانینی که برای افراد طبقه بندی شده به عنوان معامله گران روز اعمال می شود ، تجارت کنند. کسانی که معاملات مکرر انجام می دهند باید درک کنند که شرایط سخت و پیامدهای مالی معاملات روز وجود دارد.

در تیتان ، ما سرمایه گذاران ارزشمندی هستیم: ما قصد داریم اوراق بهادار خود را با تمرکز پایدار روی اصول و چشم به پتانسیل رشد بلند مدت طولانی مدت مدیریت کنیم. سرمایه گذاری با تایتان آسان ، شفاف و مؤثر است. امروز شروع کنید.

اطلاعات خاص موجود در اینجا از منابع شخص ثالث بدست آمده است. در حالی که از منابعی که معتقدند قابل اعتماد هستند ، تیتان به طور مستقل چنین اطلاعاتی را تأیید نکرده است و هیچ گونه نمایشی در مورد صحت اطلاعات یا مناسب بودن آن برای یک وضعیت خاص ارائه نمی دهد. علاوه بر این ، این محتوا ممکن است شامل تبلیغات شخص ثالث باشد. تایتان چنین تبلیغاتی را بررسی نکرده و هیچ محتوای تبلیغاتی موجود در آن را تأیید نمی کند.

این محتوا فقط برای اهداف اطلاعاتی ارائه شده است و نباید به عنوان مشاوره قانونی ، تجارت ، سرمایه گذاری یا مالیاتی به آنها اعتماد کرد. شما باید در مورد این موارد با مشاوران خود مشورت کنید. ارجاع به هر اوراق بهادار یا دارایی های دیجیتالی فقط برای اهداف مصور است و توصیه یا پیشنهاد سرمایه گذاری را برای ارائه خدمات مشاوره سرمایه گذاری تشکیل نمی دهد. علاوه بر این ، این محتوا در نظر گرفته نشده است و برای استفاده توسط هیچ سرمایه گذار یا سرمایه گذاران آینده نگر در نظر گرفته نشده است ، و ممکن است در هنگام تصمیم گیری برای سرمایه گذاری در هر استراتژی مدیریت شده توسط تیتان ، تحت هیچ شرایطی به هیچ شرایطی اعتماد نکنند. هرگونه سرمایه گذاری ارجاع شده ، یا توصیف شده ، نماینده کلیه سرمایه گذاری ها در استراتژی های مدیریت شده توسط تیتان نیست ، و هیچ تضمینی وجود ندارد که سرمایه گذاری ها سودآور باشند یا اینکه سایر سرمایه گذاری های انجام شده در آینده دارای ویژگی ها یا نتایج مشابهی خواهند بود.

نمودارها و نمودارهای ارائه شده در داخل فقط برای اهداف اطلاعاتی هستند و در هنگام تصمیم گیری در مورد سرمایه گذاری نباید به آنها اعتماد کنید. عملکرد گذشته نشانگر نتایج آینده نیست. محتوا فقط از تاریخ ذکر شده صحبت می کند. هرگونه پیش بینی ، تخمین ها ، پیش بینی ها ، اهداف ، چشم انداز و/یا نظرات بیان شده در این مواد بدون اطلاع قبلی تغییر می کند و ممکن است متفاوت باشد یا مغایر با عقاید بیان شده توسط دیگران باشد. لطفاً برای اطلاعات مهم بیشتر به صفحه حقوقی Titan مراجعه کنید.