تا 5 نوامبر 2018 تمام تحریمهای ایالات متحده که در ارتباط با برنامه جامع اقدام مشترک (برجام) یعنی توافق هستهای 2016 میان ایالات متحده و متحدانش و ایران لغو یا لغو شد دوباره اعمال شده و در حال اجرا است. در نتیجه شرکتهای غیر امریکایی در صورت مشارکت در فعالیتهای خاص مربوط به ایران یا اشخاص خاص ایرانی (و همچنین نهادهای متعلق به 50 درصد یا بیشتر توسط چنین افرادی) مرتبط با بخشهای کلیدی مانند انرژی-بانکداری-کشتیرانی و کشتیرانی میتوانند مشمول تحریمهای قابل توجهی شوند و حتی مانع دسترسی به بازارهای ایالات متحده شوند; و بیمه, بیمه اتکایی, و اختصاصی.
علاوه بر این تسهیلات محدودی که در طول برجام به شرکتهای امریکایی و شرکتهای تابعه غیر امریکایی داده شد لغو شده است. همچنین صدها نفر از افرادی که از لیست تحریم های حفظ شده توسط وزارت خزانه داری ایالات متحده حذف شده اند دفتر کنترل دارایی های خارجی ("اوفک") مجددا طراحی شده اند که بر هر دو شرکت ایالات متحده تاثیر می گذارد که می توانند با مجازات های مدنی و کیفری قابل توجهی برای برخورد با افراد تعیین شده مواجه شوند و شرکت های غیر ایالات متحده که می توانند به دلیل انجام معاملات قابل توجه با چنین افرادی تحریم شوند. اوفک اعلام کرد که" اینها سخت ترین تحریم های ایالات متحده هستند که تاکنون علیه ایران اعمال شده اند "و" ایالات متحده در یک کارزار حداکثر فشار مالی بر رژیم ایران شرکت می کند و قصد دارد این تحریم ها را که دوباره اعمال شده است به شدت اعمال کند.”
پیامدهای این تحولات همچنین برای اپراتورهای اتحادیه اروپا نگران کننده است که در نتیجه اصلاح مقررات مسدود کردن اتحادیه اروپا که در تاریخ 7 اوت 2018 اعمال شد با انتخاب دشوار پیروی از قوانین اتحادیه اروپا یا تحریم های مجدد ایالات متحده روبرو هستند.
مفاد کلیدی تحریم های اعمال شده و برخی پیامدهای عملی و اقدامات کلیدی در زیر شرح داده شده است. برای پیشینه بیشتر در مورد خروج ایالات متحده از برجام به نشست قبلی ما مراجعه کنید.
فرمان اجرایی 13846
الف-تحریم ها دوباره اعمال شد و به طور کامل اعمال شد
همانطور که قبلا گزارش دادیم پرزیدنت ترامپ در 8 مه 2018 اعلام کرد که ایالات متحده از برجام خارج می شود و نشانگر تغییر چشمگیر سیاست ایالات متحده در قبال ایران و فراهم کردن دوره های 90 و 180 روزه برای کاهش فعالیت های مرتبط با ایران است که تحت برجام مجاز است. در 6 اوت 2018 پرزیدنت ترامپ دستور اجرایی 13846 را صادر کرد که: (1) تحریم های مربوط به مسدود کردن خبرنگار و تحریم های قابل پرداخت از طریق حساب و تحریم های مبتنی بر منو برای افراد غیر ایالات متحده (صرف نظر از دخالت افراد ایالات متحده و دلار یا موارد ایالات متحده); و (2) دامنه تحریم های اعمال شده قبل از 16 ژانویه 2016 (روز اجرای برجام) را گسترش داد.
طبق اتحادیه اروپا 13846 تحریم های زیر در 7 اوت 2018 اجرا شد:
- تحریم خرید یا خرید اسکناس های دلار توسط دولت ایران
- تحریم تجارت طلا یا فلزات گرانبها در ایران
- تحریم فروش مستقیم یا غیرمستقیم یا انتقال اقلام زیر به ایران: گرافیت, فلزات خام یا نیمه تمام مانند الومینیوم و فولاد, زغال سنگ و نرم افزاری برای یکپارچه سازی فرایندهای صنعتی[سوم]
- تحریم معاملات قابل توجه مربوط به خرید یا فروش ریال ایران یا نگهداری وجوه یا حسابهای قابل توجه در خارج از قلمرو ایران به ریال ایران[چهارم]
- تحریم خرید یا اشتراک یا تسهیل صدور بدهی دولتی ایران
- تحریمها علیه بخش خودروسازی ایران
علاوه بر این, مجوز باد پایین مربوط به برجام زیر, تاثیر فعالیت های افراد ایالات متحده و یا شامل ایالات متحده (به عنوان مثال, تحریم های اولیه), منقضی شده در اوت 6, 2018:
- فعالیت های مرتبط با واردات فرش و مواد غذایی ایرانی الاصل
- فعالیت های انجام شده به موجب مجوزهای خاص صادر شده در ارتباط با بیانیه سیاست صدور مجوز برای فعالیت های مربوط به صادرات یا صادرات مجدد به ایران هواپیماهای مسافربری تجاری و قطعات و خدمات مرتبط (برجام)
- فعالیت های مربوط به قراردادهای مشروط برای فعالیت های واجد شرایط برای مجوز تحت برجام
از 5 نوامبر 2018 تحریم های ثانویه اضافی زیر دوباره اعمال شده است:
- تحریم اپراتورهای بندری ایران و بخشهای کشتیرانی و کشتیرانی از جمله خطوط کشتیرانی جمهوری اسلامی ایران و خطوط کشتیرانی جنوب ایران یا وابستگانشان
- تحریم معاملات مربوط به نفت با شرکت ملی نفت ایران (شرکت ملی نفت ایران) و شرکت ملی نفتیران اینترترید (نیکو) و شرکت ملی نفتکش ایران از جمله خرید نفت و محصولات پتروشیمی از ایران
- تحریم معاملات موسسات مالی خارجی با بانک مرکزی ایران و موسسات مالی تعیین شده ایران تحت بند 1245 قانون مجوز دفاع ملی برای سال مالی 2012
- تحریم ارایه خدمات تخصصی پیامرسانی مالی به بانک مرکزی و برخی موسسات مالی ایران
- تحریم های مربوط به خدمات اختصاصی, بیمه, یا بیمه اتکایی
- تحریم های بخش انرژی ایران
اوفک توصیه کرده است که شرکای تجاری ایران در صورت دریافت "استثنای کاهش قابل توجه" می توانند به خرید نفت و محصولات نفتی از ایران بدون خطر تحریم تحت اتحادیه اروپا 13846 ادامه دهند."شده اند وجود دارد گزارش های مطبوعاتی نشان می دهد که حوزه های قضایی زیر خواهد چشم پوشی تحریم های ایالات متحده برای واردات نفت ایران دریافت: چین, یونان, هندوستان, ایتالیا, کره جنوبی, تایوان و ترکیه.
علاوه بر این, مجوز باد به پایین برای فعالیت های که قبلا تحت مجوز عمومی ساعت مجاز منقضی شده در نوامبر 4, 2018. در نتیجه شرکتهای غیر امریکایی تحت مالکیت یا کنترل شرکتهای امریکایی دیگر مجاز به انجام معاملات مربوط به ایران که در غیر این صورت ممنوع بود نخواهند بود و شرکتهای مادر امریکایی دیگر اجازه فعالیت در گروههای محدودی از فعالیتها را برای حمایت از چنین کسب و کارهایی نخواهند داشت.
همچنین در 5 نوامبر 2018 در "بزرگترین اقدام یک روزه که رژیم ایران را هدف قرار داده است" بیش از 700 نفر تعیین یا شناسایی شدند و به لیست اتباع ویژه و افراد مسدود شده از جمله افرادی که در ارتباط با برجام از لیست اس دی حذف شده بودند اضافه شدند. در نتیجه, معاملات توسط افراد ایالات متحده و یا در داخل ایالات متحده شامل چنین افرادی در حال حاضر ممنوع. علاوه بر این افراد غیر امریکایی می توانند به دلیل انجام معاملات قابل توجه با چنین افرادی با تحریم های ثانویه روبرو شوند. علاوه بر این اشخاص و اموال مسدود شده مرتبط که قبلا در لیست 13599 اتحادیه اروپا شناسایی شده بودند به لیست اس دی منتقل شده اند. طبق برجام این افراد از فهرست اس. اس. اس. دی حذف شده بودند اما همچنان به دلیل داشتن تعریفی از اصطلاحات "دولت ایران" یا "موسسه مالی ایران" مسدود شده محسوب می شدند."تا 5 نوامبر 2018 معاملات قابل توجه اشخاص غیر امریکایی با اشخاصی که از لیست 13599 اتحادیه اروپا به غیر از موسسات مالی غیر تعیین شده ایران منتقل شده اند می تواند مشمول تحریم های ثانویه شود.
ب. گسترش تحریم های ایالات متحده
اتحادیه اروپا 13846 همچنین تحریم های ایالات متحده علیه ایران را به روش های خاصی از جمله موارد زیر گسترش داد:
- فراهم کردن اختیارات جدید برای جلوگیری از تحریمها علیه اشخاصی که بعد از 5 نوامبر 2018 حمایت مادی یا کالاها و خدمات را در حمایت از اشخاص خاصی از جمله دست اندرکاران بخش انرژی و کشتیرانی یا کشتیسازی ایران فراهم میکنند
- ایجاد اختیارات جدید برای خبرنگار و قابل پرداخت-از طریق تحریم های حساب در موسسات مالی غیر ایالات متحده که مصمم به انجام یا تسهیل هرگونه معامله مالی قابل توجه با افراد خاص در تاریخ یا بعد از 5 نوامبر 2018 هستند
- گسترش منو تحریم هایی که می تواند بر افرادی اعمال شود که به طور علمی در معاملات قابل توجهی از جمله معاملات مربوط به نفت, محصولات نفتی یا پتروشیمی از ایران شرکت می کنند
- گسترش دامنه معاملات توسط شرکت های تحت مالکیت ایالات متحده یا تحت کنترل که ممنوع است شامل معاملات با افراد مسدود شده به دلیل عضویت در بخش های انرژی, کشتیرانی یا کشتی سازی یا ایران یا به دلیل اپراتور بندر در ایران, در میان سایر معاملات
پاسخ اتحادیه اروپا و پیامدهای شرکت های اتحادیه اروپا
اتحادیه اروپا از خروج ایالات متحده از برجام انتقاد کرده است و قبل از اعمال مجدد تحریم های ایالات متحده نماینده عالی اتحادیه اروپا و وزرای امور خارجه و دارایی از فرانسه و انگلیس بیانیه مشترکی صادر کردند که تعهد اتحادیه اروپا به اجرای برجام را تقویت می کند.اتحادیه اروپا در این بیانیه هدف خود را "حفاظت از اپراتورهای اقتصادی اروپایی که در تجارت مشروع با ایران مشغول هستند" و تعهد به "حفظ و نگهداری کانالهای مالی موثر با ایران و تداوم صادرات نفت و گاز ایران"اعلام کرد.
اتحادیه اروپا به عنوان بخشی از پاسخ خود به اقدامات انجام شده توسط ایالات متحده اخیرا مقررات شورا را اصلاح کرده است (2271/96) ("اساسنامه مسدود کردن"). اساسنامه مسدود کننده به روز شده در اصل شرکت های اتحادیه اروپا را از رعایت تحریم های ثانویه ایالات متحده منع می کند مگر اینکه به طور استثنایی مجاز به انجام این کار باشند. [نهم] همچنین اپراتورهای اتحادیه اروپا را قادر می سازد تا خسارات ناشی از انطباق با برخی از تحریم های ثانویه ایالات متحده را که در ضمیمه اساسنامه مسدود کردن افراد رعایت شده است جبران کنند و اثر هرگونه حکم دادگاه خارجی در اتحادیه اروپا بر اساس رعایت تحریم های ذکر شده را باطل می کند. [ایکس] با این حال, اساسنامه مسدود کردن محدود است و تمام قوانین ایالات متحده را که تحریم ها علیه ایران اعمال می کند فهرست نمی کند. مهم است که شرکت های اتحادیه اروپا دامنه اساسنامه مسدود کردن را درک کنند و فرض نکنند که تمام تحریم های ایالات متحده تحت پوشش قرار گرفته اند.
اتحادیه اروپا به طور جداگانه تلاش می کند تا کانال های مالی موثر برای تجارت غیر ایالات متحده با ایران را از طریق ایجاد یک خانه پاکسازی جدید (که به عنوان "وسیله نقلیه ویژه" نامیده می شود) حفظ و حفظ کند. این سازمان قصد دارد انتقال مالی مشروع بین شرکتهای اروپایی و ایرانی را با دخالت نکردن سیستم مالی ایالات متحده و در نظریه عدم اعمال تحریمهای ایالات متحده که صادرات نفت و گاز ایران را محدود میکند امکانپذیر سازد. پرسشهایی در مورد اثربخشی چنین اس پی وی سی به ویژه در شرایطی که شرکت های اروپایی را از مواجهه با تحریم های ثانویه ایالات متحده محافظت نمی کند باقی می ماند.
سیستم پیام رسانی مالی بین المللی مستقر در بلژیک در ضربه ای به تلاش های اتحادیه اروپا برای ادامه حمایت از برجام اخیرا تایید کرد که با تعلیق دسترسی "برخی بانک های ایرانی" به شبکه پرداخت فرامرزی خود از تحریم های اعمال شده ایالات متحده پیروی خواهد کرد. در حالی که این امر بر روی حقایق در هر مورد بستگی دارد, این تصمیم به طور بالقوه ممکن است ترک سریع باز به رسیدگی تحت قانون مسدود کردن و می تواند اشتها برای اجرای توسط مقامات در میان کشورهای عضو اتحادیه اروپا تست.
پاسخ اتحادیه اروپا به تحریم های مجدد ایالات متحده چالش های متعددی را برای شرکت های اتحادیه اروپا در رابطه با فعالیت های خود در ایران نشان می دهد. شرکتهای تابعه اتحادیه اروپا به استثنای شعب با چالش خاصی روبرو هستند زیرا هر دو در محدوده اساسنامه مسدود کردن قرار می گیرند و – پس از لغو مجوز عمومی ه – بار دیگر مشمول ممنوعیت عمومی در معاملات مربوط به ایران تحت تحریم های اولیه ایالات متحده هستند. سایر شرکتهای اتحادیه اروپا با تضاد احتمالی قوانین مواجه هستند و با انتخاب بین رعایت تحریمهای ثانویه ایالات متحده در رابطه با ایران و به خطر انداختن مجازاتها تحت اساسنامه مسدود کردن یا رعایت اساسنامه مسدود کردن و خطر بالقوه نقض برخی تحریمهای ایالات متحده مواجه هستند. این توازن ریسک دشوارتر خواهد شد اگر فضای سیاسی فعلی منجر به فعال شدن کشورهای عضو اتحادیه اروپا در انجام اقدامات اجرایی تحت اساسنامه مسدود کردن شود.
مفاهیم عملی و نکات کلیدی
اوفاک به صراحت اعلام کرده است که ایالات متحده قصد دارد تحریم هایی را که دوباره اجرا شده است به طور کامل اجرا کند. در حالی که بیشتر تحریم ها بر شرکت های غیر امریکایی تاثیر می گذارد زیرا تحریم های تجاری ایالات متحده و تحریم های اولیه تا حد زیادی تحت برجام پابرجا مانده اند, هم شرکت های ایالات متحده و هم شرکت های غیر امریکایی باید خطرات جدید و چالش های انطباق با تحریم های اعمال شده را ارزیابی کنند. بویژه شرکتهایی که با ایران ارتباط دارند باید اطمینان حاصل کنند که این فعالیتها از تحریمهای اعمال شده سرپیچی نکنند یا تحریمهای ثانویه بالقوه ایجاد نکنند. اکنون بیش از هر زمان دیگری با توجه به موضع شدید اجرایی ایالات متحده شرکت ها باید اطمینان حاصل کنند که کنترل ها و سیاست ها و رویه های مناسبی از جمله بررسی دقیق و مکانیزم های غربالگری برای اطمینان از انطباق با تحریم های اعمال شده دارند.
همچنین شرکتها باید حقوق و تعهدات تحریمهای قراردادی موجود و بعدی خود را به دقت بررسی کنند تا اطمینان حاصل شود که در انطباق با چنین مقرراتی باقی میمانند و مقررات برای کسب و کار خاص موثر و مناسب باقی میمانند (از جمله در صورت وجود در رابطه با اساسنامه مسدود کردن).
مثل همیشه, ما همچنان به نظارت بر این تحولات و صدور جلسات اضافی به عنوان موجه.
[من] به عنوان مثال زیر بخش 1(الف)(من) دستور اجرایی را می بینم.
به عنوان مثال بخش 1(الف)(من) از فرمان اجرایی و بخش 1245(الف)(1)(الف) از قانون ایران و مبارزه با گسترش سلاحهای هستهای سال 2012 ("ایفکا").
[سوم] به عنوان مثال به بخش 5 دستور اجرایی و زیرمجموعه های 1245(الف)(1)(ب)-(الف)(1)(ج) و (ج) از ایفکا مراجعه کنید.
[چهارم] به عنوان مثال به بخش 6 دستور اجرایی مراجعه کنید.
[پنجم] به عنوان مثال به بخش 5 دستور اجرایی و زیربخش 213(الف) قانون کاهش تهدید ایران و قانون حقوق بشر سوریه در سال 2012 مراجعه کنید.
[ششم] به عنوان مثال به زیرمجموعه های 2(الف)(من) و 3(الف)(من) دستور اجرایی مراجعه کنید.
[هفتم] بند 560.215(ب) (1) از مقررات معاملات و تحریم های ایران یک نهاد را "تحت مالکیت یا کنترل" یک شخص امریکایی می داند در صورتی که شخص ایالات متحده 50 درصد یا بیشتر سود سهام را با رای یا ارزش در نهاد داشته باشد; اکثریت کرسی های هیات مدیره را در اختیار دارد; یا در غیر این صورت اقدامات, سیاست ها, یا تصمیمات پرسنل واحد را کنترل می کند. r
